建行港口支行召開(kāi)2022年5月份案防例會(huì)

花開(kāi)的那一瞬間

2022年5月31日，港口支行召開(kāi)5月份案防例會(huì)。

首先，組織學(xué)習(xí)每月案防合規(guī)例會(huì)（2022年第4期 總第19期）、網(wǎng)點(diǎn)員工違規(guī)典型及非職務(wù)犯罪案例、關(guān)于認(rèn)真組織學(xué)習(xí)落實(shí)總行近期案件通報(bào)的通知、關(guān)于落實(shí)監(jiān)管案情通報(bào)的通知、關(guān)于印發(fā)《廣東省金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)問(wèn)題（2022年版）》的通知、關(guān)于下發(fā)《規(guī)章制度制定手冊(cè)（2022年版）》的通知、關(guān)于2022年一季度案件防控及“合規(guī)平安年”活動(dòng)檢查考核情況的通報(bào)、關(guān)于開(kāi)展2022年一季度反洗錢(qián)處罰問(wèn)題“舉一反三”整改的通知等文件。

其次，查擺本網(wǎng)點(diǎn)存在問(wèn)題，分別由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人針對(duì)存在問(wèn)題及薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行查擺和分析，網(wǎng)點(diǎn)員工針對(duì)存在問(wèn)題發(fā)言討論。

最后，網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人提出幾點(diǎn)要求：

1. 深入開(kāi)展合規(guī)警示教育活動(dòng)，打通合規(guī)警示教育“最后一公里”。強(qiáng)化員工合規(guī)意識(shí)，強(qiáng)化自覺(jué)遵守監(jiān)管要求、規(guī)章制度的意識(shí)，引導(dǎo)員工充分認(rèn)識(shí)到發(fā)生違規(guī)違法行為的嚴(yán)重后果，讓員工從“不能違、不敢違”轉(zhuǎn)為自覺(jué)“不愿違、不想違”。

2. 加強(qiáng)員工行為排查，嚴(yán)格落實(shí)員工行為網(wǎng)格化管理，了解員工日常工作之外的家庭情況，觀察員工社會(huì)交往、業(yè)務(wù)差錯(cuò)、出勤表現(xiàn)和消費(fèi)情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常苗頭，防范化解風(fēng)險(xiǎn)事件。

3. 對(duì)照《廣東省金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管關(guān)注重點(diǎn)問(wèn)題（2022年版）》，主動(dòng)分析處罰案例揭示的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，對(duì)涉及的重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、屢查屢犯問(wèn)題通過(guò)自查、業(yè)務(wù)檢查等方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)落實(shí)根源性整改，將違規(guī)問(wèn)題消滅在萌芽狀態(tài)，避免監(jiān)管處罰。

4. 嚴(yán)格遵守中央八項(xiàng)規(guī)定精神、反對(duì)鋪張浪費(fèi)，摒棄講排場(chǎng)、搞攀比等歪風(fēng)陋習(xí)，勤儉文明過(guò)節(jié)，自覺(jué)做到“管住嘴”、“管住手”、“管住腿”。