這些問題亟需整改！證監(jiān)會談上市公司治理專項(xiàng)行動第一階段自查

一語道破

人民網(wǎng)北京8月6日電 （黃盛）今日，證監(jiān)會表示，已經(jīng)完成上市公司治理專項(xiàng)行動第一階段自查工作。


據(jù)證監(jiān)會披露，本次自查發(fā)現(xiàn)的亟需整改的問題，主要包括：控股股東、實(shí)際控制人行為不規(guī)范，資金占用和違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)問題仍有發(fā)生；董監(jiān)高履職能力和水平有待提高，獨(dú)立董事獨(dú)立性不夠，董事會秘書缺乏履職保障；公司透明度有待進(jìn)一步提升，部分公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不透明不合規(guī)，未按規(guī)定披露重大事項(xiàng)的現(xiàn)象時有發(fā)生；內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，不相容職務(wù)分離不夠徹底，一些上市公司對其子公司的控制力較弱甚至失去控制。


據(jù)了解，證監(jiān)會于2020年12月11日啟動了上市公司治理專項(xiàng)行動，擬用兩年時間，通過公司自查、現(xiàn)場檢查、整改提升三個階段，推動上市公司治理水平全面提升。目前，針對已經(jīng)結(jié)束的專項(xiàng)行動第一階段自查任務(wù)，2020年6月30日前上市的3867家公司均提交了自查報(bào)告。


自查結(jié)果顯示，上市公司治理內(nèi)部規(guī)章制度基本完備，以公司章程、“三會”議事規(guī)則、信息披露管理制度、投資者關(guān)系管理制度等為基礎(chǔ)的公司治理制度實(shí)現(xiàn)應(yīng)建盡建；上市公司組織架構(gòu)不斷健全，“三會一層”成為標(biāo)配，部分公司結(jié)合實(shí)際設(shè)立公司治理專職部門，組織機(jī)構(gòu)間的分工協(xié)作更加順暢；“三會”運(yùn)作日益規(guī)范，決策流程更加公開透明，會議程序基本符合法律法規(guī)相關(guān)要求；上市公司與投資者溝通機(jī)制進(jìn)一步暢通，機(jī)構(gòu)投資者參與上市公司治理的意愿有所增強(qiáng)；上市公司回報(bào)投資者的意識不斷增強(qiáng)，現(xiàn)金分紅率穩(wěn)定在30%以上。


業(yè)內(nèi)人士表示，包括此次上市公司治理專項(xiàng)行動在內(nèi)，近年來一系列提升上市公司質(zhì)量的舉措陸續(xù)落地。2020年10月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》，對提高上市公司質(zhì)量作出全面部署。證監(jiān)會在今年3月，發(fā)布了修訂后的《上市公司信息披露管理辦法》，提升上市公司信息披露質(zhì)量，推動投資者在更規(guī)范、更透明的市場中進(jìn)行價值投資。


同時，對上市公司違法違規(guī)行為的監(jiān)管機(jī)制也在加速完善。不僅新修訂的《證券法》強(qiáng)化了財(cái)務(wù)造假等嚴(yán)重違法違規(guī)行為的法律責(zé)任，證監(jiān)會也集中優(yōu)勢資源查辦財(cái)務(wù)造假等案件。數(shù)據(jù)顯示，2020年證監(jiān)會辦理上市公司財(cái)務(wù)造假等違法行為案件59起，占辦理信息披露類案件的23%，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪案件21起。


中央財(cái)經(jīng)大學(xué)金融創(chuàng)新與風(fēng)險(xiǎn)管理研究中心主任顧煒宇在接受人民網(wǎng)財(cái)經(jīng)采訪時表示，上市公司的高質(zhì)量發(fā)展最終會讓投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)變小，讓投資者更有獲得感。上市公司應(yīng)主動了解投資者需求，引導(dǎo)投資者回歸價值投資，與投資者實(shí)現(xiàn)互利共贏。


來源：人民網(wǎng)