業(yè)內(nèi)專家詳解黨員干部證券投資行為紅線

那一年那些年

      業(yè)內(nèi)專家詳解黨員干部證券投資行為紅線 不得利用職權(quán)獲取股市內(nèi)幕信息

　　□　本報記者 　杜曉

　　□　本報實習(xí)生 陶穩(wěn)

　　近日，中央紀委國家監(jiān)委網(wǎng)站刊發(fā)文章稱，證券市場是我國社會主義市場經(jīng)濟體系的重要組成部分，黨員干部將其合法財產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場，是對國家建設(shè)的支持。黨員干部可以從事正當?shù)淖C券交易活動，但是不能違反有關(guān)規(guī)定。

　　隨著經(jīng)濟發(fā)展，越來越多的人投身于股市，一些黨員干部也不例外。黨員干部炒股應(yīng)該注意哪些問題？《法制日報》記者對此進行了采訪。

　　黨員干部合法炒股

　　支持國家經(jīng)濟建設(shè)

　　黃偉(化名)在某地級市機關(guān)工作，已炒股20多年。他的妻子在事業(yè)單位工作，夫妻二人平時習(xí)慣把閑散資金投入股市，利用休息時間打理。

　　據(jù)黃偉介紹，他初次接觸股市時，炒股的人并不多，自己算是周圍人中第一個吃螃蟹的。20多年來，黃偉經(jīng)歷過數(shù)次股市漲跌。在幾年前的一次股市低谷中，他的大部分資金被套住，女兒結(jié)婚的婚房首付也只能暫時讓男方家里全部承擔(dān)。

　　“炒股肯定是有風(fēng)險的，我們炒股也并不是為了賺大錢，就是作為一種日常投資理財?shù)姆绞健！秉S偉說。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，炒股受到相應(yīng)約束的主要包括兩類人員：一類是黨員干部，即具有中國共產(chǎn)黨黨員身份的干部，適用《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》。

　　還有一類是黨政機關(guān)工作人員，是指黨的機關(guān)、人大機關(guān)、行政機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)中的工作人員。依照公務(wù)員制度管理的事業(yè)單位，具有行政管理職能和行政執(zhí)法職能的企業(yè)、事業(yè)單位，以及工會、共青團、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團體機關(guān)中的工作人員；各級黨政機關(guān)、工會、共青團、婦聯(lián)、文聯(lián)、作協(xié)、科協(xié)等群眾團體機關(guān)所屬事業(yè)單位中的工作人員，適用《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》。

　　北京大學(xué)廉政建設(shè)研究中心副主任莊德水認為，規(guī)范黨員干部的炒股行為，并不是一味限制所有的黨員干部炒股，而是要實事求是根據(jù)市場經(jīng)濟發(fā)展需要和推動廉潔自律的有關(guān)要求來操作。炒股本身是一種金融投資活動，除了特殊崗位的黨員干部之外，一般黨員干部都可以參與這些投資行為。

　　“黨員干部投資股票本身是合法合規(guī)的。黨員干部炒股，既是一種投資行為，能獲得合法收益，同時也是對國家經(jīng)濟發(fā)展和企業(yè)發(fā)展的一種支持。如果完全禁止黨員干部炒股，不符合市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，也不利于市場經(jīng)濟的發(fā)展�！鼻f德水說。

　　據(jù)了解，1993年10月，中共中央、國務(wù)院曾發(fā)布《中共中央、國務(wù)院關(guān)于反腐敗斗爭近期抓好幾項工作的決定》，其中明文禁止黨政機關(guān)縣處級以上領(lǐng)導(dǎo)干部買賣股票。1997年出臺的《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則(試行)》規(guī)定，“不準違反規(guī)定買賣股票”。2001年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》，明確提出，黨員干部將其合法財產(chǎn)以合法的方式投資于證券市場，是對國家建設(shè)的支持。

　　“黨員干部也有正常的生活需求，他們應(yīng)該和普通人一樣，可以將富余資金和存款通過股市實現(xiàn)增值保值，對財富進行合理合法的處理。黨員干部只要通過正當合法的途徑進入股市，是完全沒有問題的。”國家行政學(xué)院教授竹立家說，關(guān)鍵在于黨員干部炒股務(wù)必遵守相關(guān)規(guī)定，按照規(guī)范和程序進入股市并開展投資行為。

　　劃出投資行為紅線

　　減少發(fā)生腐敗可能

　　劉新(化名)剛成為一名公務(wù)員，還沒定崗。上學(xué)期間，為了對理財有更多的認識，懂得如何更好地管理收入，加上在網(wǎng)上買基金很方便，劉新每個月會從生活費中取出800元購買基金。

　　劉新告訴記者，在成為公務(wù)員之后，自己認真學(xué)習(xí)了關(guān)于黨員干部投資證券等行為的有關(guān)規(guī)定，今后一定不觸碰紅線。

　　據(jù)了解，《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》以及《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》等為黨員干部證券投資行為劃出了紅線，具體包括：“收送有價證券、股權(quán)”“違規(guī)擁有非上市公司股份”“違規(guī)在國外投資入股”“內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息”“公款或者違規(guī)借用資金炒股”“隱瞞個人持股情況”“特定人群買賣股票”。

　　莊德水認為，對具有特定職權(quán)在特定崗位工作的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部炒股行為進行限制，從黨風(fēng)廉政建設(shè)角度來看，具有特別的意義。從近年來查處的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部違紀違規(guī)違法案件來看，有的黨員領(lǐng)導(dǎo)干部通過收受干股、透露股市內(nèi)幕信息等方式謀取私人利益。

　　“規(guī)范黨員領(lǐng)導(dǎo)干部炒股行為，是促進黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律的重要內(nèi)容，也是黨風(fēng)廉政建設(shè)的應(yīng)有之義。規(guī)范炒股行為也有利于減少黨員領(lǐng)導(dǎo)干部發(fā)生腐敗行為的可能性，從源頭防范不良金融資產(chǎn)的出現(xiàn)；還有利于凈化黨內(nèi)政治生態(tài)，規(guī)范黨員干部日常行為，特別是日常的投資行為、決策行為。”莊德水說。

　　竹立家認為，對黨員干部投資股市的行為劃出紅線非常有必要。如果某些黨員干部的工作與股市存在某種聯(lián)系，就必須對其炒股行為加以限制。

　　如實填報炒股信息

　　避免獲取不當利益

　　在北京某機關(guān)工作的趙誠(化名)告訴記者，雖然根據(jù)相關(guān)規(guī)定并沒有禁止黨員干部炒股，但因為股市存在一定風(fēng)險，如果操作不當可能會賠錢，而不少黨員干部收入并不高，所以他所認識的黨員干部對炒股都比較謹慎，目前還未發(fā)現(xiàn)有同事投資股票。

　　“黨員干部炒股還應(yīng)該注意一個問題。股市開盤和收盤時間基本都是上班時間，黨員干部不能因為過分關(guān)注股市而影響本職工作。炒股需要投入的不僅是財力，還有時間和精力。股市的漲跌會影響到股民的情緒，黨員干部過分關(guān)注股市可能會影響工作狀態(tài)，甚至造成工作失誤�！壁w誠說。

　　一位資深股民認為，黨員干部也是普通人，一樣可以炒股，但不能利用手中的職權(quán)打聽內(nèi)幕消息。

　　2016年，《中國紀檢監(jiān)察報》曾刊發(fā)文章《如何界定違規(guī)買賣股票違紀行為》，其中提到兩個案例。

　　案例一：劉某，黨員，某證券交易所的工作人員。劉某母親李某，黨員，某市教育局辦公室主任。2016年1月，劉某購買某上市公司1萬股股票，折合11萬元，李某購買某上市公司9000股股票，折合10萬元。

　　案例二：肖某，黨員，某市政府辦公室副主任。2016年3月，用家庭儲蓄以合法的方式購買某上市公司1萬股股票，折合9萬元。

　　文章認為，劉某作為證券交易所的工作人員，違反規(guī)定購買股票，構(gòu)成違規(guī)買賣股票違紀行為；其母李某也構(gòu)成違規(guī)買賣股票違紀行為，應(yīng)依據(jù)新修訂《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第八十八條第一款第(三)項之規(guī)定，追究劉某、李某的黨紀責(zé)任。肖某不屬于違規(guī)買賣股票行為。

　　文章還認為，違規(guī)買賣股票違紀行為，是指違反規(guī)定，買賣股票，情節(jié)較輕的行為。這種違紀行為的主體是特殊主體，是指包括證券法和2001年4月中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于黨政機關(guān)工作人員個人證券投資行為若干規(guī)定》所禁止買賣股票人員中的黨員。違紀對象包括股票、其他股票類證券及其衍生產(chǎn)品。
　　莊德水認為，黨員干部炒股必須遵守最基本的股市規(guī)則和相關(guān)規(guī)定，不能利用內(nèi)幕信息炒股，更不能利用手中的職權(quán)獲取內(nèi)幕信息。

　　“黨員干部炒股最好不要購買自身管轄范圍內(nèi)或職權(quán)范圍內(nèi)的企業(yè)的股票，以免產(chǎn)生利益沖突問題。也避免一些企業(yè)利用所謂的內(nèi)幕信息，投其所好，借黨員干部炒股之便實施變現(xiàn)行為。”莊德水說。

　　莊德水認為，對黨員干部炒股行為進行監(jiān)督，最直接的方式就是讓黨員干部根據(jù)個人事項報告制度的要求，如實填寫炒股信息�，F(xiàn)在黨員干部在填寫個人有關(guān)事項時，都必須填報股票價格及其所持股票名稱和數(shù)量情況。這種監(jiān)督管理方式有利于組織部門和紀檢監(jiān)察部門根據(jù)填報的股票信息，來監(jiān)督黨員干部的炒股行為，并考察是否與其職權(quán)范圍內(nèi)企業(yè)存在利益關(guān)系。

　　在莊德水看來，炒股是一種正常的投資行為，關(guān)鍵是要避免黨員干部利用手中的權(quán)力炒股獲取不正當利益，把炒股作為腐敗手段。規(guī)范黨員干部炒股行為，關(guān)鍵在于切斷炒股行為與不正當利益之間的聯(lián)系，讓市場歸市場，政府歸政府。

來源：法制日報

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